多家基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)暫停旗下互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)組合跟投
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者獲悉，日前北京、上海、廣東等地證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)基金管理公司、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)下發(fā)《關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動(dòng)的通知》，重點(diǎn)對(duì)基金投資組合策略建議活動(dòng)進(jìn)行業(yè)務(wù)界定以及規(guī)范整改。之后，多家基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)也迅速暫停旗下互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上的基金組合跟投，并發(fā)布告用戶(hù)書(shū)。業(yè)內(nèi)人士透露，目前部分銷(xiāo)售平臺(tái)正在針對(duì)相關(guān)通知進(jìn)行相關(guān)調(diào)整，對(duì)一些沒(méi)有基金投顧試點(diǎn)資格的個(gè)人和機(jī)構(gòu)或存在短期影響，長(zhǎng)期則有利于基金投顧業(yè)務(wù)的大發(fā)展。
記者登錄盈米且慢、天天基金及支付寶等平臺(tái)的基金組合界面，平臺(tái)上基金組合的購(gòu)買(mǎi)功能也都處于暫停狀態(tài)。例如，支付寶“精選組合”頁(yè)面顯示：應(yīng)近期監(jiān)管關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動(dòng)的要求，各基金公司將對(duì)組合進(jìn)行規(guī)范調(diào)整。即日起，暫停組合的買(mǎi)入功能。
有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，暫?；鹜顿Y組合跟投服務(wù)是對(duì)部分銷(xiāo)售平臺(tái)不規(guī)范的基金投顧業(yè)務(wù)的規(guī)范性舉措，符合市場(chǎng)預(yù)期。短期看，會(huì)對(duì)部分銷(xiāo)售平臺(tái)產(chǎn)生一定影響，上述機(jī)構(gòu)或選擇與具備投顧資格的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)合作。長(zhǎng)期來(lái)看，將投顧業(yè)務(wù)交予具備牌照的機(jī)構(gòu)來(lái)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，有利于基金投顧業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
11月5日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議內(nèi)容與格式指引（征求意見(jiàn)稿）》、《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式指引（征求意見(jiàn)稿）》，涵蓋了基金投顧服務(wù)方式和內(nèi)容、管理型基金投顧服務(wù)、基金投顧機(jī)構(gòu)及基金投顧人員禁止行為、信息披露的方式等方面內(nèi)容。
業(yè)內(nèi)人士表示，伴隨著基金投顧相關(guān)文件的陸續(xù)落地，相關(guān)行業(yè)投顧業(yè)務(wù)也將迎來(lái)進(jìn)一步規(guī)范。從目前來(lái)看，獲得基金投顧資格的機(jī)構(gòu)主要集中于基金公司、商業(yè)銀行、證券公司以及部分第三方機(jī)構(gòu)。未來(lái)隨著更多機(jī)構(gòu)加入其中，基金投顧業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展，更利好投資者。
