部分信托公司收到監(jiān)管就整頓信托公司異地部門征求意見稿
10月8日，針對(duì)網(wǎng)上流傳的關(guān)于監(jiān)管就整頓信托公司異地部門有關(guān)事項(xiàng)的通知，證券時(shí)報(bào)記者從多位信托業(yè)內(nèi)人士核實(shí)到，部分信托公司近日收到銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于整頓信托公司異地部門的征求意見稿。按照征求意見稿要求，信托公司不得在注冊(cè)地以外設(shè)有異地管理總部或形成異地管理總部運(yùn)營模式，信托公司應(yīng)于本通知印發(fā)之日起1年內(nèi)完成異地管理總部整改工作，其中中后臺(tái)部門應(yīng)遷回注冊(cè)地或與注冊(cè)地部門合并。信托公司前臺(tái)部門（業(yè)務(wù)、營銷）可在異地設(shè)立，中后臺(tái)部門均應(yīng)在注冊(cè)地設(shè)立。異地前臺(tái)部門不得有業(yè)務(wù)等審批權(quán)限。
有業(yè)內(nèi)人士向記者透露，目前該通知仍屬于在業(yè)內(nèi)征求意見階段，此前業(yè)內(nèi)一直有關(guān)于監(jiān)管會(huì)加強(qiáng)信托公司異地部門管理的聲音，征求意見稿的總體方向符合市場此前預(yù)期。此舉有利于進(jìn)一步加強(qiáng)信托公司中后臺(tái)管理，以及對(duì)業(yè)務(wù)和人員的管理，規(guī)范信托公司的發(fā)展。
對(duì)于整頓信托公司異地部門的原因，征求意見稿也指出，近年來，信托公司為便于展業(yè)，普遍在注冊(cè)地以外設(shè)立業(yè)務(wù)、營銷等部門。因管理半徑拉長，多數(shù)信托公司對(duì)異地部門缺乏有效管控，積累風(fēng)險(xiǎn)隱患，影響監(jiān)管政策傳導(dǎo)執(zhí)行。部分信托公司異地部門業(yè)務(wù)同質(zhì)化嚴(yán)重，加劇不必要的內(nèi)部競爭，損害競爭秩序。更有部分信托公司形成異地管理總部運(yùn)營模式，弱化虛化注冊(cè)地住所的職能作用。
亦有多位業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，征求意見稿的內(nèi)容將來一旦落地，將對(duì)部分信托公司的人事安排、部門設(shè)置帶來較大調(diào)整壓力。根據(jù)征求意見稿，信托公司應(yīng)合理安排單個(gè)異地部門員工規(guī)模，所有異地部門的員工總數(shù)應(yīng)占信托公司員工總數(shù)的35%以內(nèi)。董事長（含副董事長）、經(jīng)營管理層、監(jiān)事長（監(jiān)事會(huì)主席）應(yīng)常駐注冊(cè)地辦公，不得在異地設(shè)有辦公場所。
不過，征求意見稿也提出，信托公司可在北京、上海、江蘇、浙江、湖北、廣東、四川七個(gè)省級(jí)行政區(qū)設(shè)立異地部門，但每個(gè)省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)僅可選擇一地集中設(shè)立異地部門（同一地址），且應(yīng)設(shè)有地區(qū)負(fù)責(zé)人。信托公司應(yīng)按照既定方案有序開展后續(xù)工作，防范各類風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)科學(xué)設(shè)定異地部門和員工的績效考評(píng)機(jī)制，不應(yīng)將達(dá)到內(nèi)部相應(yīng)績效考評(píng)要求作為異地部門正式成立條件；應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)文化的向下傳導(dǎo)，增強(qiáng)異地員工忠誠度和歸屬感，防范道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。
