公司治理納入近期監(jiān)管視野多家基金開展自查
近日，多家基金公司向證券時(shí)報(bào)記者表示，收到證監(jiān)局下發(fā)的《開展轄區(qū)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公司治理規(guī)范整改工作的通知》。多位基金人士表示，合規(guī)風(fēng)控能力是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要保障，公司將以專項(xiàng)行動(dòng)為契機(jī)，進(jìn)一步筑牢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，端正經(jīng)營(yíng)理念和行為，嚴(yán)格落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求。
據(jù)了解，為貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議關(guān)于健全金融機(jī)構(gòu)治理的部署，更好地完成服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，進(jìn)一步發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理雙重優(yōu)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)近日組織開展了健全證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)治理工作。
隨后，證監(jiān)局組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場(chǎng)檢查。要求各機(jī)構(gòu)高度重視，組建由董事長(zhǎng)和總經(jīng)理負(fù)責(zé)的自查小組，各部門協(xié)同配合，嚴(yán)格對(duì)照要求，深入、細(xì)致開展專項(xiàng)自查。對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)的問題，各機(jī)構(gòu)應(yīng)邊查邊糾、切實(shí)整改，結(jié)合整體公司治理情況、自查發(fā)現(xiàn)問題及規(guī)范整改情況撰寫自查總結(jié)報(bào)告。
按照工作安排，證監(jiān)局將根據(jù)各機(jī)構(gòu)自查自糾、規(guī)范整改情況，選取部分治理風(fēng)險(xiǎn)較大的公司開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)于自查不認(rèn)真、整改不到位及不配合檢查，或者合規(guī)意識(shí)單薄、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、拒不整改、提供虛假情況的，證監(jiān)局將依法采取相應(yīng)措施。
多位基金公司人士表示，將把此次自查當(dāng)作查缺補(bǔ)漏的好機(jī)會(huì)。
一位基金公司人士表示，對(duì)基金公司而言，受人之托、代人理財(cái)是資管行業(yè)的本質(zhì)。如果基金公司缺乏合理的激勵(lì)約束機(jī)制、在日常經(jīng)營(yíng)上沒有長(zhǎng)期導(dǎo)向，容易引發(fā)公司利益與持有人利益之間的沖突。
“回過頭去看近幾年行業(yè)暴露出的風(fēng)險(xiǎn)事件，其實(shí)都是公司治理層面出了問題。治理上出問題的公司，經(jīng)營(yíng)上也很難做好。”深圳一位基金公司人士評(píng)價(jià)。
“首先，從股權(quán)結(jié)構(gòu)上看，基金公司需要一個(gè)穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)，公司股東要有長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，股東之間的目標(biāo)也要一致。否則，很難給持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值；其次，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)要真正按照現(xiàn)代治理結(jié)構(gòu)運(yùn)作，董事會(huì)也要發(fā)揮對(duì)大股東的糾偏指導(dǎo)作用。”上海一位基金公司人士分析指出。
針對(duì)目前基金公司在公司治理上的薄弱環(huán)節(jié)，業(yè)內(nèi)人士表示，每個(gè)公司所處發(fā)展階段不同，面對(duì)的問題也不能一概而論。例如，部分成立不久的基金公司，合規(guī)制度剛剛建立，隨著公司員工逐漸增多，業(yè)務(wù)逐漸擴(kuò)張，合規(guī)的有效性也需要不斷完善。
一位基金公司人士直言，基金公司在薪酬激勵(lì)方面應(yīng)該杜絕過度的短期激勵(lì)?！耙怨潭ㄊ找嫱顿Y為例，若是基金經(jīng)理按照短期業(yè)績(jī)考核，很容易促使基金經(jīng)理投資一些潛在風(fēng)險(xiǎn)較高的債券，而債券風(fēng)險(xiǎn)往往延遲暴露，最終將會(huì)損害持有人利益。”
前述上?；鸸救耸勘硎荆_展健全證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)治理非常有必要?！皩?duì)基金公司而言，每次自查都是查缺補(bǔ)漏的機(jī)會(huì)?！龝?huì)一層’的運(yùn)作會(huì)牽涉到股東層面。若是基金公司從內(nèi)部去推，可能相對(duì)困難一些。若是監(jiān)管層自上而下推動(dòng)基金公司關(guān)注公司治理架構(gòu)，一定會(huì)取得很好的效果。”
