證監(jiān)會(huì)就《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》公開征求意見
證監(jiān)會(huì)30日宣布，為進(jìn)一步規(guī)范上市輔導(dǎo)相關(guān)工作，充分發(fā)揮證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬地監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，從源頭提高上市公司質(zhì)量，積極為穩(wěn)步推進(jìn)全市場(chǎng)注冊(cè)制改革創(chuàng)造條件，證監(jiān)會(huì)起草了《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》，向社會(huì)公開征求意見。
在當(dāng)日舉行的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹，征求意見稿系統(tǒng)梳理各派出機(jī)構(gòu)的制度和實(shí)踐，充分吸收經(jīng)市場(chǎng)檢驗(yàn)的成熟做法，對(duì)輔導(dǎo)目的、輔導(dǎo)期、驗(yàn)收方式、驗(yàn)收期限等輔導(dǎo)制度主要安排進(jìn)行了規(guī)定，實(shí)現(xiàn)規(guī)則適用的統(tǒng)一、協(xié)調(diào)，減少自由裁量空間。
與此同時(shí)，征求意見稿明確了上市輔導(dǎo)工作主要是促進(jìn)擬上市企業(yè)提高規(guī)范性，促使相關(guān)人員樹立正確理念、熟悉規(guī)則及相關(guān)情況。輔導(dǎo)驗(yàn)收是對(duì)保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作開展情況及成效進(jìn)行評(píng)價(jià)，不對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象是否符合上市條件進(jìn)行判斷。因此，輔導(dǎo)驗(yàn)收不是企業(yè)上市的審核程序。
高莉說，征求意見稿還簡(jiǎn)化了輔導(dǎo)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、減少不必要程序、明確各環(huán)節(jié)時(shí)限，運(yùn)用信息化手段提升監(jiān)管效能，使市場(chǎng)各方對(duì)輔導(dǎo)監(jiān)管工作形成合理預(yù)期。
此外，在當(dāng)日的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)二部副主任劉云峰表示，2020年證監(jiān)部門向公安機(jī)關(guān)移送或通報(bào)場(chǎng)外配資案件線索89件，配合公安機(jī)關(guān)查處19起場(chǎng)外配資犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人，切斷多個(gè)跨區(qū)域場(chǎng)外配資黑色產(chǎn)業(yè)鏈，有效遏制了場(chǎng)外配資違法活動(dòng)蔓延。
