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    1. 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》

      新華社
      2021-07-16 11:08 |

      證監(jiān)會(huì)15日發(fā)布了《證券期貨違法行為行政處罰辦法》,自公布之日起施行。

      處罰辦法共41條,主要包括5項(xiàng)內(nèi)容。

      一是明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限。發(fā)現(xiàn)違法線索,符合相關(guān)條件的,應(yīng)當(dāng)立案。為保障行政處罰工作依法順利開(kāi)展,進(jìn)一步明確、細(xì)化了執(zhí)法權(quán)限和措施,包括凍結(jié)、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報(bào)送文件資料等措施的實(shí)施,以及不配合調(diào)查的情形及后果。

      二是規(guī)范調(diào)查取證行為。進(jìn)一步明確了物證、書(shū)證、當(dāng)事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標(biāo)準(zhǔn)和要求,規(guī)范案件調(diào)查取證工作。對(duì)特定情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換以及委托中介機(jī)構(gòu)等提供專業(yè)支持作了規(guī)定。

      三是完善查審機(jī)制。證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政處罰委員會(huì),對(duì)按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見(jiàn)、進(jìn)行法制審核。根據(jù)行政處罰法授權(quán),規(guī)定行政處罰決定應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出,有特殊情況的,經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長(zhǎng),每次延長(zhǎng)不得超過(guò)六個(gè)月。

      四是落實(shí)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”。通過(guò)文字記錄等形式對(duì)執(zhí)法全過(guò)程進(jìn)行記錄,歸檔保存,對(duì)容易引發(fā)爭(zhēng)議的執(zhí)法過(guò)程可以進(jìn)行音像記錄;行政處罰決定作出之前,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行法制審核;行政處罰決定按照政府信息公開(kāi)的規(guī)定予以公開(kāi)。

      五是加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利保障和對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督。行政處罰決定作出前,應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書(shū),并依法保障當(dāng)事人的陳述申辯、聽(tīng)證、閱卷等權(quán)利。執(zhí)法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔,不得濫用權(quán)力或利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

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