重磅文件！中基協(xié)放大招，部分私募產(chǎn)品可自動備案！最新最全解讀來了
近期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）在AMBERS系統(tǒng)中發(fā)布了《關(guān)于優(yōu)化私募基金備案相關(guān)事項的通知》、《關(guān)于開展分道制二期試點工作的通知》兩個重要文件。
對涉及投顧類產(chǎn)品備案、自主發(fā)行類產(chǎn)品的部分重大變更、產(chǎn)品清算開始申請等，可實現(xiàn)自動辦理，大大提升效率。同時，協(xié)會公布了第二批分道制試點私募證券基金管理人納入標準，信用信息報告在剔除合規(guī)類指標存在問題的私募后，篩選出60%的指標在六十分位數(shù)以上的私募管理人，對其基金備案業(yè)務(wù)采取自動辦理，實現(xiàn)“即提即備”。
對投顧類產(chǎn)品備案等三類業(yè)務(wù)采取自動辦理
9月3日，基金業(yè)協(xié)會在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺（AMBERS系統(tǒng)）上發(fā)布了《關(guān)于優(yōu)化私募基金備案相關(guān)事項的通知》，優(yōu)化私募基金備案及重大變更等相關(guān)業(yè)務(wù)，提升備案效率。
主要涉及三類業(yè)務(wù)可以實現(xiàn)自動辦理：一是投顧類產(chǎn)品備案、重大變更和終止，二是自主發(fā)行類產(chǎn)品的部分重大變更，三是產(chǎn)品的清算開始申請。
具體來看，第一，自動辦理投顧類產(chǎn)品備案、重大變更和終止。私募基金管理人通過擔任信托計劃、保險資管計劃、銀行理財產(chǎn)品等資管產(chǎn)品投資顧問，申請在協(xié)會備案的投顧類產(chǎn)品，其備案、重大變更、清算或投資顧問協(xié)議終止均由系統(tǒng)自動辦理通過。
第二，自動辦理自主發(fā)行類產(chǎn)品的部分重大變更。為提高私募基金運營效率，私募基金管理人提交的未涉及管理人、托管人、基金存續(xù)期限及私募證券基金結(jié)構(gòu)化安排等事項的重大變更申請，均由系統(tǒng)自動辦理通過。
第三，自動辦理產(chǎn)品的清算開始申請。私募基金管理人提交的存續(xù)基金產(chǎn)品的清算開始申請，均由系統(tǒng)自動辦理通過。
基金業(yè)協(xié)會也強調(diào)相關(guān)要求，私募基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)及自律規(guī)則要求，及時、準確、真實、完整地填報基金備案、重大變更、清算開始等信息。協(xié)會將定期抽查私募基金的備案、重大變更、清算材料，對涉嫌違反監(jiān)管及自律規(guī)則、存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題的私募基金管理人，采取約談、限期改正、列入異常經(jīng)營程序等措施，規(guī)范合規(guī)展業(yè)行為。
協(xié)會公布分道制二期試點納入標準
私募可實現(xiàn)基金備案“即提即備”
9月3日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于開展分道制二期試點工作的通知》，提到2020 年 2 月7 日開展的私募基金產(chǎn)品備案分道制試點工作，有效提高了產(chǎn)品備案效率，降低備案環(huán)節(jié)資金沉淀成本，獲得行業(yè)高度認可?，F(xiàn)在協(xié)會已針對私募證券基金管理人開展分道制二期試點工作。
具體來看，什么樣的私募證券基金管理人可以被納入第二批的試點呢，有哪些標準？
協(xié)會表示，鑒于私募證券產(chǎn)品普遍為標準化的契約型基金，本期分道制將在一期標準的基礎(chǔ)上，調(diào)整主體納入標準，對名單主體做進一步擴充，“即將會員信用信息報告指標體系運用于所有已登記私募證券基金管理人，在剔除合規(guī)類指標存在問題的私募基金管理人后，篩選出 60%的指標在六十分位數(shù)以上的私募基金管理人，形成本期分道制試點私募證券基金管理人名單?！?/p>
在被納入試點名單后，辦理基金備案業(yè)務(wù)有哪些便利呢？
協(xié)會也表示，納入本期分道制試點名單的私募證券基金管理人，提交的基金備案申請，在未涉及存續(xù)期過短、結(jié)構(gòu)化安排、聘請投資顧問、跨境投資、每日開放的情況下，均將進入自動辦理業(yè)務(wù)范圍，實現(xiàn)即提即備。
另外，協(xié)會也強調(diào)，通過分道制即提即備的私募基金，在備案通過后將被隨機抽查。
具體如何抽查？協(xié)會表示，抽查功能模塊主要分為“抽查產(chǎn)品列表”和“抽查任務(wù)變更”兩部分。在抽查過程中，如發(fā)現(xiàn)被抽查產(chǎn)品存在填報問題，協(xié)會將向私募基金管理人反饋產(chǎn)品抽查意見。私募基金管理人可在AMBERS 系統(tǒng)“產(chǎn)品備案模塊-抽查產(chǎn)品列表”頁面中查看相關(guān)產(chǎn)品的抽查反饋意見；在接收抽查反饋意見后，可通過點擊“抽查產(chǎn)品列表-發(fā)起變更”或“產(chǎn)品重大變更-抽查任務(wù)變更”（二選一）方式發(fā)起變更，糾正、補充及修改產(chǎn)品的相關(guān)字段及附件。
同時，協(xié)會也表示，將對分道制產(chǎn)品備案實施日常管理，對涉嫌違反監(jiān)管及自律規(guī)則、存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏及等問題的私募基金管理人，采取約談、限期改正等措施，并適時更新分道制試點私募基金管理人名單。
證券私募產(chǎn)品數(shù)量達到6.71萬只部分業(yè)務(wù)自動辦理提升效率
基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至今年7月末，存續(xù)私募基金數(shù)量達到11.18萬只；其中，私募證券投資基金的數(shù)量是6.71萬只，這里面包含顧問管理類基金3514只。
在巨大的私募基金產(chǎn)品數(shù)量面前，能夠?qū)崿F(xiàn)部分業(yè)務(wù)流程自動辦理，對業(yè)內(nèi)意義很大?；鹁稍L了一些私募人士，他們多表示，此舉對提升私募基金產(chǎn)品的備案登記的效率非常有利。
某百億私募市場人士稱，公司是第一批分道制的試點，之前就試用了自動辦理業(yè)務(wù)，運營方面有快速通道，效率就很高，“協(xié)會近年來在很多方面做優(yōu)化，主要是減少了一些人工審核的部分，加快標準化的事項的進度，效果挺明顯的?，F(xiàn)在效率大大提升了，標準化程度也提高了，我們備案產(chǎn)品、做變更，現(xiàn)在都比較快。”
也有一家“公募派”私募運營總監(jiān)告訴基金君，他們也在第一期的名單中，現(xiàn)在第二期名單擴容了，“主要就是提交之后自動就備案通過了，我們覺得挺好的，協(xié)會還在提高效率上想了挺多的?！?/p>
還有私募市場人士表示，以前公司只涉及自主發(fā)行產(chǎn)品的重大變更，之前也還好，基本上一周可以通過，偶爾需要補充一下資料?！艾F(xiàn)在有些業(yè)務(wù)都可以自動辦理了，肯定效率會更高，我們覺得非常好?！?/p>
某小型證券私募管理人表示，“我覺得以前相關(guān)事項的辦理就感覺還好，但新規(guī)以后，效率會進一步大幅提高。我們還暫時沒有體驗過自動辦理，聽說也有管理人已經(jīng)試用了幾個月了。我們覺得這對私募中后臺運營很有幫助?！?/p>
另外，也有私募運營人士指出，這應(yīng)該對產(chǎn)品多的私募、量化產(chǎn)品的有一些影響，因為他們有的產(chǎn)品規(guī)模不大，存續(xù)期也不長，現(xiàn)在清盤等處理起來就會比較方便了。
前述百億私募市場人士還坦言，試點私募管理人主要是看信用信息報告，參照以前備案的準確性、合規(guī)性，“這體現(xiàn)了監(jiān)管扶優(yōu)限劣，提升行業(yè)獲得感的思路，在合規(guī)方面做得更好的私募公司就享有更高的效率，也不用占用太多人工資源。這反過來也督促私募的中后臺在備案或信息披露等方面做得更好，提升準確度、及時性和合規(guī)性?！?/p>
